12月20日，合縱科技公告稱，收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，其中因公司未及時披露關聯(lián)交易事項及2022年年度報告存在重大遺漏等，涉嫌違規(guī)違法，并做以下處罰：

一、對合縱科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以400萬元的罰款；二、對劉澤剛給予警告，并處以300萬元的罰款；三、對韋強給予警告，并處以150萬元的罰款；四、對張曉屹給予警告，并處以100萬元的罰款。

以上處罰金額共計950萬元。

并稱，截至本公告披露日，公司生產經營正常，上述事項不會對公司生產經營產生重大影響；同時公司就本次涉嫌信息披露違法違規(guī)行為向廣大投資者表示誠摯的歉意。

目前，合縱科技不僅面臨高管被處罰的問題，還遭遇股權被拍賣、公司可能易主的風險。

12月18日，合縱科技對外宣布，公司控股股東及實際控制人劉澤剛所持有的5089.7萬股公司股份即將面臨司法拍賣，這部分股份占其個人持股的40.03%，據(jù)悉這部分待拍賣的股份已被司法凍結。 至此，劉澤剛累計被凍結股份數(shù)量12714.2萬股，占其所持有公司股份數(shù)量比例100%。

同時，合縱科技第二大股東、董事兼總經理韋強持有的部分股份也被強制拍賣，共計2886.3萬股；第四大股東張仁增的股份被拍賣1266.3萬股。

公告提到，若本次司法拍賣順利實施，可能會引發(fā)公司控制權的轉移。

公告稱，此次拍賣事宜仍在公示階段，后續(xù)的競拍、繳款、股權變更等流程均存在不確定性。

據(jù)透露，此次股權拍賣與一筆債務相關聯(lián)。自2020年起，劉澤剛、韋強等便陸續(xù)將股權作為抵押物轉給敘州創(chuàng)投；2024年7月合縱科技披露，劉澤剛已向敘州創(chuàng)投累計質押股份4863.7萬股，以籌集2.86億元資金。

而劉澤剛在某次《回復函》中提到，他因未能按時償還這2.86億元的借款本金，而收到了四川省宜賓市中級人民法院的通知。他認為，本次股權的凍結及輪候凍結是由于未能按時償還債務所引起。

值得一提的是，合縱科技還面臨財務方面的壓力。

合縱科技的主營業(yè)務為電力板塊和鋰電池正極材料板塊。其中，合縱科技的鋰電池正極材料板塊因為產品價格的大幅下跌，導致公司營業(yè)收入下降并虧損。三季報顯示，今年前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入21.63億元，同比增長3.67%；歸母凈利潤虧損1.81億元。