“如果不是證監(jiān)會(huì)的這次處罰，張永輝進(jìn)入公司董事會(huì)沒(méi)有多大的障礙，甚至可能執(zhí)掌更重要的崗位。”有接近三維絲的人士向記者介紹，盡管科融環(huán)境公告的只是處罰告知書(shū)，不是證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，但張退出參選董事是大概率事件。
就在股東大會(huì)召開(kāi)的前一個(gè)工作日，三維絲候選董事張永輝被前東家科融環(huán)境的一份公告給“曝光”了：8月10日中午，科融環(huán)境披露收到證監(jiān)會(huì)處罰決定告知書(shū)，由于涉嫌違法違規(guī)，公司原副董事長(zhǎng)張永輝擬被給予警告，處以合計(jì)60萬(wàn)元的罰款，以及被采取十年證券市場(chǎng)禁入措施等。張永輝現(xiàn)任三維絲總經(jīng)理，于今年7月被提名為董事候選人，將于8月13日接受股東投票。
“證監(jiān)會(huì)的這份處罰決定來(lái)得真是及時(shí)，避免了公司將來(lái)陷入麻煩。”三維絲的一名相關(guān)人士在接受上證報(bào)記者采訪時(shí)表示，張永輝到公司任職時(shí)間并不長(zhǎng)，所涉違法違規(guī)事項(xiàng)與公司無(wú)關(guān)，但科融環(huán)境當(dāng)前的困境仍讓他感到了“寒意”。
三維絲也已關(guān)注到此事并積極采取措施。三維絲8月10日晚間披露，在與張永輝溝通后，張永輝表示將與原提名人溝通，告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。
高杠桿融資或涉欺詐
作為一名“80后”，張永輝已經(jīng)成功運(yùn)作了一些“大事”，如收購(gòu)上市公司科融環(huán)境一案。據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)，天津豐利實(shí)際控制人毛鳳麗、法定代表人張永輝全程策劃并組織實(shí)施控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資過(guò)程等事項(xiàng)。
這是一次相當(dāng)“大膽”的操作，虛假信息披露是手段之一。據(jù)披露，2016年6月22日、6月24日，天津豐利與科融環(huán)境控股股東杰能科技的37名自然人股東分別簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定以9.24億元受讓杰能科技100%股權(quán)。6月28日，科融環(huán)境發(fā)布公告，內(nèi)容即為天津豐利8.5億元受讓杰能科技91.96%的股份。
造假的核心體現(xiàn)在對(duì)收購(gòu)資金的“運(yùn)作”上。據(jù)披露，2016年6月20日，天津豐利與杭州浩中金宏簽訂借款協(xié)議，約定浩中金宏借款7億元給天津豐利，用于收購(gòu)杰能科技100%股權(quán)，雙方約定的打款條件之一是天津豐利自籌2億元資金到賬。
2億元怎么來(lái)？據(jù)披露，當(dāng)年6月8日，杰能科技減持科融環(huán)境2100萬(wàn)股，獲得資金1.37億元。6月21日，杰能科技將1.37億元匯到天津豐利銀行賬戶；同日，天津豐利母公司豐利財(cái)富(北京)國(guó)際資本管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱“北京豐利”)也匯入天津豐利銀行賬戶6306萬(wàn)元。
還沒(méi)有入主上市公司，即主導(dǎo)減持了部分上市公司股份，并以該筆套現(xiàn)得來(lái)的資金作為“實(shí)力證明”進(jìn)一步杠桿融資，其結(jié)果是，僅以母公司提供的6306萬(wàn)元資金，天津豐利成功撬動(dòng)了一家上市公司的控股權(quán)。其運(yùn)作過(guò)程中的杠桿之高，行人咋舌。
如此操作自然不能如實(shí)披露。在2016年6月28日科融環(huán)境發(fā)布的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中，天津豐利表示，受讓資金來(lái)源于自有資金或通過(guò)法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金，不存在直接或間接來(lái)源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形。
目前，在查明上述事實(shí)后，證監(jiān)會(huì)擬作出處罰決定，對(duì)天津豐利給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)杰能科技及其原主要股東賈紅生也分別給予處罰。
涉嫌偽造文件挪用財(cái)產(chǎn)
張永輝涉及的另一宗案件，主體是北京豐利，張永輝時(shí)任該公司總經(jīng)理，毛鳳麗為董事長(zhǎng)。另?yè)?jù)查詢，張永輝持有北京豐利1.85%的股份。
據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，長(zhǎng)安豐利24號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)資金來(lái)自光大銀行，劣后級(jí)資金來(lái)自北京豐利招募的投資人。2015年9月18日，長(zhǎng)安豐利24號(hào)因跌破止損線被停止交易，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。
北京豐利的“妙招”是用其他產(chǎn)品資金來(lái)補(bǔ)倉(cāng)，被盯上的是“豐利經(jīng)證定向增發(fā)基金”和“豐利久贏證券投資基金”，兩只基金都是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為國(guó)泰君安。
證監(jiān)會(huì)文件披露了具體的操作路徑。根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資，為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向國(guó)泰君安提供了偽造的《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。
完成上述布局后，根據(jù)北京豐利指令，2016年5月13日，國(guó)泰君安將豐利經(jīng)證3550萬(wàn)元轉(zhuǎn)入豐利久贏；2016年5月9日、5月17日，國(guó)泰君安分兩次將豐利久贏共4240萬(wàn)元轉(zhuǎn)入熙泉投資。2016年5月18日，北京豐利向國(guó)泰君安發(fā)送用熙泉投資資金向長(zhǎng)安豐利24號(hào)進(jìn)行補(bǔ)資的指令。
據(jù)披露，在北京豐利的操作過(guò)程中，為保證資金安全，國(guó)泰君安曾提出合規(guī)方面的要求，北京豐利向國(guó)泰君安提供了偽造的《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》，以及偽造的豐利經(jīng)證及豐利久贏8名投資人簽字的說(shuō)明函。
在調(diào)查認(rèn)定了上述事實(shí)后，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，通過(guò)偽造《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》《投資人說(shuō)明函》的方式，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬(wàn)元為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資，涉嫌違反相關(guān)法規(guī)。
據(jù)此，證監(jiān)會(huì)責(zé)令北京豐利改正，并處以100萬(wàn)元的罰款；對(duì)毛鳳麗給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)張永輝給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。另外，對(duì)毛鳳麗擬采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張永輝擬采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。
或已無(wú)緣三維絲董事會(huì)
十年證券市場(chǎng)禁入，一旦實(shí)施，將直接影響張永輝的職業(yè)生涯。據(jù)證監(jiān)會(huì)公告，被采取禁入措施者，在禁止期限內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
目前，張永輝擔(dān)任三維絲總經(jīng)理職務(wù)。據(jù)查詢，2017年12月11日，三維絲召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了聘任張永輝為公司總經(jīng)理的提案。張永輝此前曾擔(dān)任北京豐利總經(jīng)理、董秘，科融環(huán)境副董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。
將于今天召開(kāi)的三維絲股東大會(huì)上，張永輝是非獨(dú)立董事候選人之一。據(jù)三維絲7月26日公告，上海中創(chuàng)凌興和公司股東丘國(guó)強(qiáng)聯(lián)合提名了三名非獨(dú)立董事和一名獨(dú)立董事，包括王光輝、張永輝、冉昶和樊艷麗；公司股東羅紅花提名了兩名非獨(dú)立董事和兩名獨(dú)立董事；另一主要股東廈門(mén)坤拿商貿(mào)提名了兩名非獨(dú)立董事和一名獨(dú)立董事。
對(duì)照三維絲的公司章程，公司董事會(huì)由9名董事組成，其中3名為獨(dú)立董事。如今，三名主要股東合計(jì)提名了11名董事，席位的爭(zhēng)奪在所難免。這與三維絲的股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)。目前，三維絲第一大股東羅紅花持股14.89%，另三名股東持股數(shù)量接近，邱國(guó)強(qiáng)持股9.62%，上海中創(chuàng)凌興持股9.45%，廈門(mén)坤拿商貿(mào)持股9.16%。
“如果不是證監(jiān)會(huì)的這次處罰，張永輝進(jìn)入公司董事會(huì)沒(méi)有多大的障礙，甚至可能執(zhí)掌更重要的崗位。”有接近三維絲的人士向記者介紹，盡管科融環(huán)境公告的只是處罰告知書(shū)，不是證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，但張退出參選董事是大概率事件。
據(jù)三維絲披露，公司與張永輝就提名其為董事候選人之事項(xiàng)溝通后，張永輝表示將與原提名人溝通，告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。據(jù)公告，張永輝與上海中創(chuàng)凌興的實(shí)際控制人王光輝為兄弟關(guān)系。
據(jù)查詢，2017年9月8日，科融環(huán)境披露張永輝因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)。
張永輝離職約兩個(gè)月后，證監(jiān)會(huì)對(duì)科融環(huán)境立案調(diào)查，最初披露的調(diào)查對(duì)象包括公司控股股東豐利科技(原名杰能科技)、公司實(shí)際控制人毛鳳麗和關(guān)聯(lián)方北京豐利等，但從最新披露的處罰決定告知書(shū)來(lái)看，除了實(shí)控人之外，張永輝是最主要的參與者。
就在股東大會(huì)召開(kāi)的前一個(gè)工作日，三維絲候選董事張永輝被前東家科融環(huán)境的一份公告給“曝光”了：8月10日中午，科融環(huán)境披露收到證監(jiān)會(huì)處罰決定告知書(shū)，由于涉嫌違法違規(guī)，公司原副董事長(zhǎng)張永輝擬被給予警告，處以合計(jì)60萬(wàn)元的罰款，以及被采取十年證券市場(chǎng)禁入措施等。張永輝現(xiàn)任三維絲總經(jīng)理，于今年7月被提名為董事候選人，將于8月13日接受股東投票。
“證監(jiān)會(huì)的這份處罰決定來(lái)得真是及時(shí)，避免了公司將來(lái)陷入麻煩。”三維絲的一名相關(guān)人士在接受上證報(bào)記者采訪時(shí)表示，張永輝到公司任職時(shí)間并不長(zhǎng)，所涉違法違規(guī)事項(xiàng)與公司無(wú)關(guān)，但科融環(huán)境當(dāng)前的困境仍讓他感到了“寒意”。
三維絲也已關(guān)注到此事并積極采取措施。三維絲8月10日晚間披露，在與張永輝溝通后，張永輝表示將與原提名人溝通，告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。
高杠桿融資或涉欺詐
作為一名“80后”，張永輝已經(jīng)成功運(yùn)作了一些“大事”，如收購(gòu)上市公司科融環(huán)境一案。據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)，天津豐利實(shí)際控制人毛鳳麗、法定代表人張永輝全程策劃并組織實(shí)施控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資過(guò)程等事項(xiàng)。
這是一次相當(dāng)“大膽”的操作，虛假信息披露是手段之一。據(jù)披露，2016年6月22日、6月24日，天津豐利與科融環(huán)境控股股東杰能科技的37名自然人股東分別簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定以9.24億元受讓杰能科技100%股權(quán)。6月28日，科融環(huán)境發(fā)布公告，內(nèi)容即為天津豐利8.5億元受讓杰能科技91.96%的股份。
造假的核心體現(xiàn)在對(duì)收購(gòu)資金的“運(yùn)作”上。據(jù)披露，2016年6月20日，天津豐利與杭州浩中金宏簽訂借款協(xié)議，約定浩中金宏借款7億元給天津豐利，用于收購(gòu)杰能科技100%股權(quán)，雙方約定的打款條件之一是天津豐利自籌2億元資金到賬。
2億元怎么來(lái)？據(jù)披露，當(dāng)年6月8日，杰能科技減持科融環(huán)境2100萬(wàn)股，獲得資金1.37億元。6月21日，杰能科技將1.37億元匯到天津豐利銀行賬戶；同日，天津豐利母公司豐利財(cái)富(北京)國(guó)際資本管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱“北京豐利”)也匯入天津豐利銀行賬戶6306萬(wàn)元。
還沒(méi)有入主上市公司，即主導(dǎo)減持了部分上市公司股份，并以該筆套現(xiàn)得來(lái)的資金作為“實(shí)力證明”進(jìn)一步杠桿融資，其結(jié)果是，僅以母公司提供的6306萬(wàn)元資金，天津豐利成功撬動(dòng)了一家上市公司的控股權(quán)。其運(yùn)作過(guò)程中的杠桿之高，行人咋舌。
如此操作自然不能如實(shí)披露。在2016年6月28日科融環(huán)境發(fā)布的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中，天津豐利表示，受讓資金來(lái)源于自有資金或通過(guò)法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金，不存在直接或間接來(lái)源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形。
目前，在查明上述事實(shí)后，證監(jiān)會(huì)擬作出處罰決定，對(duì)天津豐利給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)杰能科技及其原主要股東賈紅生也分別給予處罰。
涉嫌偽造文件挪用財(cái)產(chǎn)
張永輝涉及的另一宗案件，主體是北京豐利，張永輝時(shí)任該公司總經(jīng)理，毛鳳麗為董事長(zhǎng)。另?yè)?jù)查詢，張永輝持有北京豐利1.85%的股份。
據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，長(zhǎng)安豐利24號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)資金來(lái)自光大銀行，劣后級(jí)資金來(lái)自北京豐利招募的投資人。2015年9月18日，長(zhǎng)安豐利24號(hào)因跌破止損線被停止交易，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。
北京豐利的“妙招”是用其他產(chǎn)品資金來(lái)補(bǔ)倉(cāng)，被盯上的是“豐利經(jīng)證定向增發(fā)基金”和“豐利久贏證券投資基金”，兩只基金都是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為國(guó)泰君安。
證監(jiān)會(huì)文件披露了具體的操作路徑。根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資，為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向國(guó)泰君安提供了偽造的《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。
完成上述布局后，根據(jù)北京豐利指令，2016年5月13日，國(guó)泰君安將豐利經(jīng)證3550萬(wàn)元轉(zhuǎn)入豐利久贏；2016年5月9日、5月17日，國(guó)泰君安分兩次將豐利久贏共4240萬(wàn)元轉(zhuǎn)入熙泉投資。2016年5月18日，北京豐利向國(guó)泰君安發(fā)送用熙泉投資資金向長(zhǎng)安豐利24號(hào)進(jìn)行補(bǔ)資的指令。
據(jù)披露，在北京豐利的操作過(guò)程中，為保證資金安全，國(guó)泰君安曾提出合規(guī)方面的要求，北京豐利向國(guó)泰君安提供了偽造的《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》，以及偽造的豐利經(jīng)證及豐利久贏8名投資人簽字的說(shuō)明函。
在調(diào)查認(rèn)定了上述事實(shí)后，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，通過(guò)偽造《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》《投資人說(shuō)明函》的方式，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬(wàn)元為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資，涉嫌違反相關(guān)法規(guī)。
據(jù)此，證監(jiān)會(huì)責(zé)令北京豐利改正，并處以100萬(wàn)元的罰款；對(duì)毛鳳麗給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)張永輝給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。另外，對(duì)毛鳳麗擬采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張永輝擬采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。
或已無(wú)緣三維絲董事會(huì)
十年證券市場(chǎng)禁入，一旦實(shí)施，將直接影響張永輝的職業(yè)生涯。據(jù)證監(jiān)會(huì)公告，被采取禁入措施者，在禁止期限內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
目前，張永輝擔(dān)任三維絲總經(jīng)理職務(wù)。據(jù)查詢，2017年12月11日，三維絲召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了聘任張永輝為公司總經(jīng)理的提案。張永輝此前曾擔(dān)任北京豐利總經(jīng)理、董秘，科融環(huán)境副董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。
將于今天召開(kāi)的三維絲股東大會(huì)上，張永輝是非獨(dú)立董事候選人之一。據(jù)三維絲7月26日公告，上海中創(chuàng)凌興和公司股東丘國(guó)強(qiáng)聯(lián)合提名了三名非獨(dú)立董事和一名獨(dú)立董事，包括王光輝、張永輝、冉昶和樊艷麗；公司股東羅紅花提名了兩名非獨(dú)立董事和兩名獨(dú)立董事；另一主要股東廈門(mén)坤拿商貿(mào)提名了兩名非獨(dú)立董事和一名獨(dú)立董事。
對(duì)照三維絲的公司章程，公司董事會(huì)由9名董事組成，其中3名為獨(dú)立董事。如今，三名主要股東合計(jì)提名了11名董事，席位的爭(zhēng)奪在所難免。這與三維絲的股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)。目前，三維絲第一大股東羅紅花持股14.89%，另三名股東持股數(shù)量接近，邱國(guó)強(qiáng)持股9.62%，上海中創(chuàng)凌興持股9.45%，廈門(mén)坤拿商貿(mào)持股9.16%。
“如果不是證監(jiān)會(huì)的這次處罰，張永輝進(jìn)入公司董事會(huì)沒(méi)有多大的障礙，甚至可能執(zhí)掌更重要的崗位。”有接近三維絲的人士向記者介紹，盡管科融環(huán)境公告的只是處罰告知書(shū)，不是證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰及市場(chǎng)禁入決定，但張退出參選董事是大概率事件。
據(jù)三維絲披露，公司與張永輝就提名其為董事候選人之事項(xiàng)溝通后，張永輝表示將與原提名人溝通，告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。據(jù)公告，張永輝與上海中創(chuàng)凌興的實(shí)際控制人王光輝為兄弟關(guān)系。
據(jù)查詢，2017年9月8日，科融環(huán)境披露張永輝因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)。
張永輝離職約兩個(gè)月后，證監(jiān)會(huì)對(duì)科融環(huán)境立案調(diào)查，最初披露的調(diào)查對(duì)象包括公司控股股東豐利科技(原名杰能科技)、公司實(shí)際控制人毛鳳麗和關(guān)聯(lián)方北京豐利等，但從最新披露的處罰決定告知書(shū)來(lái)看，除了實(shí)控人之外，張永輝是最主要的參與者。
