根據(jù)《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例》（以下稱(chēng)《反傾銷(xiāo)條例》）的規(guī)定，2012年7月20日，商務(wù)部發(fā)布第40號(hào)公告，決定對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)和韓國(guó)的進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅反傾銷(xiāo)立案調(diào)查。該產(chǎn)品歸在《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口稅則》：28046190。該稅則號(hào)項(xiàng)下用于生產(chǎn)集成電路、分立器件等半導(dǎo)體產(chǎn)品的電子級(jí)多晶硅不在本次調(diào)查產(chǎn)品范圍之內(nèi)。

商務(wù)部（以下稱(chēng)調(diào)查機(jī)關(guān)）對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)和韓國(guó)的進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅（以下稱(chēng)被調(diào)查產(chǎn)品）是否存在傾銷(xiāo)及傾銷(xiāo)幅度、被調(diào)查產(chǎn)品是否對(duì)國(guó)內(nèi)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅產(chǎn)業(yè)造成損害及損害程度、以及傾銷(xiāo)與損害之間的因果關(guān)系進(jìn)行了調(diào)查。根據(jù)調(diào)查結(jié)果和《反傾銷(xiāo)條例》第二十四條的規(guī)定，調(diào)查機(jī)關(guān)作出初步裁定如下：

一、 調(diào)查程序

（一） 立案及立案通知。

1.立案。

2012年7月2日，調(diào)查機(jī)關(guān)正式收到江蘇中能硅業(yè)科技發(fā)展有限公司、江西賽維LDK光伏硅科技有限公司、洛陽(yáng)中硅高科技有限公司和大全新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人）代表國(guó)內(nèi)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅產(chǎn)業(yè)提起對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)和韓國(guó)的進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查的申請(qǐng)。

經(jīng)審查，調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)為申請(qǐng)人符合《反傾銷(xiāo)條例》第十一條、第十三條和第十七條有關(guān)中國(guó)產(chǎn)業(yè)提出反傾銷(xiāo)調(diào)查申請(qǐng)的規(guī)定。同時(shí)，申請(qǐng)書(shū)中包含了《反傾銷(xiāo)條例》第十四條、第十五條規(guī)定的反傾銷(xiāo)調(diào)查立案所要求的內(nèi)容及有關(guān)證據(jù)。

根據(jù)上述審查結(jié)果及《反傾銷(xiāo)條例》第十六條的規(guī)定， 2012年7月20日，調(diào)查機(jī)關(guān)發(fā)布商務(wù)部第40號(hào)公告，決定對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)和韓國(guó)的進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅進(jìn)行反傾銷(xiāo)立案調(diào)查。

調(diào)查機(jī)關(guān)確定的傾銷(xiāo)調(diào)查期為2011年7月1日至2012年6月30日，產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查期為2008年1月1日至2012年6月30日。

2.立案通知。

在決定立案調(diào)查前，根據(jù)《反傾銷(xiāo)條例》第十六條規(guī)定，調(diào)查機(jī)關(guān)就收到中國(guó)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅產(chǎn)業(yè)反傾銷(xiāo)調(diào)查申請(qǐng)書(shū)一事通知了美國(guó)駐華使館和韓國(guó)駐華使館。

2012年7月20日，調(diào)查機(jī)關(guān)發(fā)布商務(wù)部第40號(hào)公告，并向美國(guó)駐中國(guó)大使館、韓國(guó)駐中國(guó)大使館正式提供了該立案公告和申請(qǐng)書(shū)的公開(kāi)文本。同日，調(diào)查機(jī)關(guān)將本案立案情況通知了申請(qǐng)人及申請(qǐng)書(shū)中列明的美國(guó)和韓國(guó)生產(chǎn)商、出口商。

3.立案后評(píng)論意見(jiàn)。

調(diào)查機(jī)關(guān)發(fā)布商務(wù)部2012年第40號(hào)公告后，相關(guān)利害關(guān)系方對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品范圍及申請(qǐng)書(shū)提出了評(píng)論意見(jiàn)，主要意見(jiàn)以及初步裁定如下：

（1）2012年8月8日，美國(guó)REC太陽(yáng)能級(jí)硅有限責(zé)任公司和REC先進(jìn)硅材料有限責(zé)任公司向調(diào)查機(jī)關(guān)提交書(shū)面評(píng)論《關(guān)于：對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)和韓國(guó)的進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅的反傾銷(xiāo)/反補(bǔ)貼調(diào)查被調(diào)查產(chǎn)品范圍和申請(qǐng)書(shū)的評(píng)論》（公開(kāi)版本見(jiàn)商務(wù)部公開(kāi)信息查閱室）。

（2）2012年8月8日，美國(guó)赫姆洛克半導(dǎo)體公司向調(diào)查機(jī)關(guān)提交書(shū)面評(píng)論《對(duì)進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅反傾銷(xiāo)調(diào)查和反補(bǔ)貼調(diào)查立案公告中被調(diào)查產(chǎn)品范圍的評(píng)論意見(jiàn)》（公開(kāi)版本見(jiàn)商務(wù)部公開(kāi)信息查閱室）。

（3）2012年8月9日，韓國(guó)熊津多晶硅有限公司向調(diào)查機(jī)關(guān)提交書(shū)面評(píng)論《關(guān)于確認(rèn)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅產(chǎn)品反傾銷(xiāo)被調(diào)查產(chǎn)品范圍的函》（公開(kāi)版本見(jiàn)商務(wù)部公開(kāi)信息查閱室）。

（4）2012年8月2日，申請(qǐng)人向調(diào)查機(jī)關(guān)提交書(shū)面文件《請(qǐng)求調(diào)查機(jī)關(guān)進(jìn)一步明確被調(diào)查產(chǎn)品范圍的申請(qǐng)》（公開(kāi)版本見(jiàn)商務(wù)部公開(kāi)信息查閱室）。

對(duì)于上述（2）、（3）中美國(guó)赫姆洛克半導(dǎo)體公司和熊津多晶硅有限公司提出的請(qǐng)求澄清被調(diào)查產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)和描述等問(wèn)題，調(diào)查機(jī)關(guān)調(diào)查后，在評(píng)估申請(qǐng)人文件基礎(chǔ)上，對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)做了進(jìn)一步的細(xì)化，并在隨后發(fā)放的調(diào)查問(wèn)卷中明確了被調(diào)查產(chǎn)品的范圍。在隨后的調(diào)查中，沒(méi)有利害關(guān)系方就被調(diào)查產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)和描述問(wèn)題發(fā)表新的評(píng)論。

對(duì)于上述（1）中REC太陽(yáng)能級(jí)硅有限責(zé)任公司和REC先進(jìn)硅材料有限責(zé)任公司提出的流化床法不應(yīng)當(dāng)包括在被調(diào)查產(chǎn)品范圍之內(nèi)的評(píng)論意見(jiàn)，調(diào)查機(jī)關(guān)征求了申請(qǐng)人等其他利害關(guān)系方的意見(jiàn)，申請(qǐng)人在2012年12月10日提交的評(píng)論認(rèn)為，本次反傾銷(xiāo)調(diào)查的被調(diào)查產(chǎn)品只有一個(gè)，即“太陽(yáng)能級(jí)多晶硅”，現(xiàn)有被調(diào)查產(chǎn)品范圍含了“流化床法產(chǎn)品”在內(nèi)的各種工藝、各種形狀的太陽(yáng)能級(jí)多晶硅、國(guó)產(chǎn)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅與進(jìn)口太陽(yáng)能級(jí)多晶硅是同類(lèi)產(chǎn)品（公開(kāi)版本見(jiàn)商務(wù)部公開(kāi)信息查閱室）。調(diào)查機(jī)關(guān)經(jīng)初步調(diào)查認(rèn)為，反傾銷(xiāo)立案公告和隨后的調(diào)查問(wèn)卷中對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品及相似產(chǎn)品做了明確規(guī)定，即本次反傾銷(xiāo)被調(diào)查產(chǎn)品為太陽(yáng)能級(jí)多晶硅，流化床法、硅烷法以及西門(mén)子法生產(chǎn)的太陽(yáng)能級(jí)多晶硅均包含在被調(diào)查產(chǎn)品范圍之內(nèi)，初步調(diào)查表明，流化床法、硅烷法以及西門(mén)子法制造的太陽(yáng)能級(jí)多晶硅的用戶(hù)相同、用途相同、產(chǎn)品的質(zhì)量和特性相同或相近，相互之間存在著競(jìng)爭(zhēng)和替代關(guān)系，因此，無(wú)論哪種方法生產(chǎn)的原產(chǎn)自美國(guó)和韓國(guó)的太陽(yáng)能級(jí)多晶硅，只要其物理、化學(xué)指標(biāo)、用途等符合被調(diào)查產(chǎn)品的描述，均屬于被調(diào)查產(chǎn)品。有關(guān)流化床法產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的相似性分析，詳見(jiàn)“國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品的認(rèn)定”。

對(duì)于上述（1）中REC太陽(yáng)能級(jí)硅有限責(zé)任公司和REC先進(jìn)硅材料有限責(zé)任公司提出的申請(qǐng)書(shū)沒(méi)有提供充分證據(jù)證明原產(chǎn)于美國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)幅度問(wèn)題。調(diào)查機(jī)關(guān)經(jīng)初步調(diào)查后認(rèn)為，申請(qǐng)書(shū)中包含了《反傾銷(xiāo)條例》第十四條、第十五條規(guī)定的反傾銷(xiāo)調(diào)查立案所要求的內(nèi)容及有關(guān)證據(jù)，符合立案的要求。