2月18日，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施意見”）。華北電力大學(xué)能源互聯(lián)網(wǎng)研究中心副主任劉敦楠團(tuán)隊(duì)于2019年承擔(dān)了國(guó)家能源局委托課題《推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行研究》，以下是其針對(duì)實(shí)施意見的相關(guān)解讀。

（來(lái)源：微信公眾號(hào)“能源雜志”ID：energymagazine）

01 問(wèn)：電力交易機(jī)構(gòu)股份制改革的意義？目標(biāo)是什么？

劉敦楠：推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，“獨(dú)立”和“規(guī)范”兩者相輔相成，業(yè)務(wù)“規(guī)范”是目標(biāo)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立是保障規(guī)范的手段之一。

實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范是改革的最終目標(biāo)，規(guī)范了電力機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，就能保障各類市場(chǎng)主體公平參與市場(chǎng)交易的權(quán)利，有利于推進(jìn)電力市場(chǎng)改革的深化。機(jī)構(gòu)獨(dú)立是保障業(yè)務(wù)規(guī)范的手段之一，而股份制改革，是機(jī)構(gòu)獨(dú)立的一個(gè)標(biāo)志。

02 問(wèn)：此次股份制改革電網(wǎng)公司仍然擁有股權(quán)優(yōu)勢(shì)，但是在鼓勵(lì)引進(jìn)社會(huì)資本后，這對(duì)于電力市場(chǎng)交易的相關(guān)規(guī)則將有什么影響？后者的話語(yǔ)權(quán)有多大？

劉敦楠：根據(jù)實(shí)施意見，電力交易基本規(guī)則和跨省區(qū)交易規(guī)則由國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局、財(cái)政部牽頭各方制定、省內(nèi)交易規(guī)則由國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方政府有關(guān)部門組織制定，由市場(chǎng)管理委員會(huì)市場(chǎng)管理委員會(huì)審議通過(guò)后，由能源局和政府主管部門審定執(zhí)行。交易機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)規(guī)則的執(zhí)行者，可以提出完善電力交易規(guī)則和細(xì)則的建議，但無(wú)權(quán)制定和變更市場(chǎng)規(guī)則。

在電力交易業(yè)務(wù)中，機(jī)構(gòu)的股權(quán)和制定規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)沒(méi)有內(nèi)在的聯(lián)系。無(wú)論誰(shuí)的股權(quán)大小，都應(yīng)該規(guī)范管理。目前，我國(guó)交易機(jī)構(gòu)有些是電網(wǎng)獨(dú)資，有些在成立之初就實(shí)現(xiàn)了股份制，在過(guò)去幾年里，也沒(méi)有出現(xiàn)獨(dú)資的交易機(jī)構(gòu)在規(guī)則設(shè)計(jì)等方面比多元股份機(jī)構(gòu)不公平的情況。

根據(jù)實(shí)施意見，對(duì)由交易機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)管理委員會(huì)和調(diào)度機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)電力交易相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。三者的職能定位各有側(cè)重，簡(jiǎn)單的說(shuō)，交易機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)交易的組織者、市場(chǎng)規(guī)則的執(zhí)行者、為市場(chǎng)主體各項(xiàng)專業(yè)服務(wù)。

市場(chǎng)管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)討論各類交易規(guī)則，協(xié)調(diào)政府和重大事項(xiàng)決策。調(diào)度機(jī)構(gòu)安全校核、電網(wǎng)運(yùn)行和交易結(jié)果落實(shí)。

03 問(wèn)：在電力數(shù)據(jù)等信息的披露方面，有市場(chǎng)主體反映仍然十分欠缺，您怎么看這個(gè)問(wèn)題？股份制改革是否有相應(yīng)要求？

劉敦楠：市場(chǎng)信息分為面向社會(huì)的公眾信息、面向市場(chǎng)主體的公開信息和向單個(gè)主體披露的私有信息。對(duì)于市場(chǎng)主體反映的問(wèn)題，一方面，需要對(duì)市場(chǎng)的信息披露規(guī)則進(jìn)行完善；另一方面也取決于信息系統(tǒng)的能力建設(shè)，當(dāng)前很多用戶只有電量計(jì)量，還做不到電力曲線的采集計(jì)量，很多數(shù)據(jù)的采集、處理、分析和推送，有賴于信息化水平的逐步提高，這是一個(gè)過(guò)程。

實(shí)施意見也提出“健全信息共享和安全保障機(jī)制”，調(diào)度機(jī)構(gòu)向交易機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確及時(shí)提供市場(chǎng)交易需要的可公開數(shù)據(jù)。信息披露的問(wèn)題，其實(shí)與股份制沒(méi)有必然聯(lián)系，向市場(chǎng)主體披露信息的內(nèi)容、詳細(xì)程度和披露周期，本身也是市場(chǎng)規(guī)則的一部分，交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行信息披露。

04 問(wèn)：在2015年的相關(guān)文件中，電力交易機(jī)構(gòu)提出“ 相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行”，2019年又提出“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”，這中間的變化釋放了什么信號(hào)？

劉敦楠：電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行是一個(gè)很高級(jí)的目標(biāo)，但這個(gè)目標(biāo)不能一蹴而就，客觀上需要分步驟、分階段實(shí)現(xiàn)。

2015年是新電改元年，市場(chǎng)主體的培育還剛剛開始，用戶和發(fā)電企業(yè)還在學(xué)習(xí)什么是電力市場(chǎng)，包括《售電公司的準(zhǔn)入和退出管理辦法》是在1年后才頒布，增量配網(wǎng)還沒(méi)有出現(xiàn)……因此在2015年，為了推動(dòng)電力市場(chǎng)改革順利起步，依托電網(wǎng)企業(yè)建立相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)，在當(dāng)時(shí)是正確的選擇。2019年，為了進(jìn)一步深化電力市場(chǎng)改革，推動(dòng)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，也是正確的選擇。

需要說(shuō)明的是，推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，有利于提高電力交易機(jī)構(gòu)的公信力，保障市場(chǎng)的公平、公正。但推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立并不等同于一味地要求其完全脫離市場(chǎng)主體，尤其是電網(wǎng)企業(yè)，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置合理的路徑，逐步提高電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性與規(guī)范性。實(shí)施意見提出了2020、2022和2025三個(gè)階段的改革目標(biāo)。推動(dòng)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，是一個(gè)長(zhǎng)期的建設(shè)過(guò)程。

05 問(wèn)：您認(rèn)為應(yīng)該怎樣達(dá)到真正的“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”？

劉敦楠：首先是和誰(shuí)獨(dú)立？應(yīng)該包括以下三類主體：一是交易中心應(yīng)與包括電網(wǎng)公司在內(nèi)的各類市場(chǎng)成員獨(dú)立；二是與調(diào)度中心獨(dú)立；三是與政府部門獨(dú)立。

其次是如何獨(dú)立規(guī)范？相比于過(guò)去“相對(duì)獨(dú)立”現(xiàn)狀，交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：（從推進(jìn)步驟和改革難度，排序從五到一倒序介紹）

五是業(yè)務(wù)獨(dú)立。電力交易中心必須厘清業(yè)務(wù)，劃清與調(diào)度中心、電網(wǎng)企業(yè)以及政府部門的職責(zé)，這一工作自交易機(jī)構(gòu)成立之日就在不斷推動(dòng)中。

四是“股權(quán)”的獨(dú)立。電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，這也是當(dāng)前的。

三是“物”的獨(dú)立。交易機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所、基礎(chǔ)設(shè)施、物資設(shè)備等，都需要體現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。現(xiàn)階段，在數(shù)據(jù)資源、信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等方面，經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)同意后，可與電網(wǎng)企業(yè)共享。

二是“財(cái)”的獨(dú)立。財(cái)務(wù)獨(dú)立是必不可少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國(guó)外的電力交易機(jī)構(gòu)有收取會(huì)員費(fèi)、交易費(fèi)和依托電網(wǎng)公司提供三種主要模式。我國(guó)將推動(dòng)輸配電價(jià)的改革，逐步實(shí)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)獨(dú)立。

一是“人”的獨(dú)立。人事關(guān)系獨(dú)立、人員招聘權(quán)、人事任免權(quán)是交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立的核心內(nèi)容。從我國(guó)國(guó)情和當(dāng)前交易管理中出現(xiàn)的問(wèn)題來(lái)看，交易機(jī)構(gòu)的單位級(jí)別和交易機(jī)構(gòu)人員的職業(yè)發(fā)展上升渠道，建立科學(xué)合理、具備競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬分配機(jī)制，有必要做出合理的調(diào)整和安排。

實(shí)現(xiàn)電力交易機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)行還應(yīng)做好四個(gè)環(huán)節(jié)的建設(shè)：一是建立完整的交易機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)行的規(guī)章制度體系；二是形成全方位的監(jiān)督、管理、評(píng)價(jià)體系。三是健全信息披露體系，增加電力交易機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的透明度。四是搭建暢通的反饋渠道，督促交易機(jī)構(gòu)不規(guī)范行為的整改。